证监会曝光！涉投行大佬，券商最新回应！

发布时间：2024-11-15 12:22:22 来源：乐山市某某人力咨询教育中心 作者：知识

日前，证监最新证监会网站一次性披露三则罚单。光涉

因内幕交易“星星科技”（300256.SZ），投行朔州市某某制品有限责任公司原光大证券投行部门负责人赵远军被处罚，大佬此外星星科技两位前员工也因内幕交易被罚。券商

值得关注的证监最新是，作为星星科技重大资产重组的光涉内幕消息知情人，光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，投行但最终亏损532.58万元。大佬证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，券商同时对其采取10年证券市场禁入措施。证监最新

对此，光涉光大证券向券商中国记者回应称，投行公司坚决支持证监会对该司前员工行政处罚的大佬决定。将严格按照公司问责制度规定，券商对责任人严肃责任追究，并举一反三，朔州市某某制品有限责任公司进一步开展全面自查整改。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

投行大佬内幕交易被处罚

根据证监会披露的行政处罚决定书，此次处罚的当事人赵远军于2018年9月17日至2022年2月28日任职于光大证券，为证券从业人员。2020年2月，赵远军在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。

值得注意的是，公开信息显示，赵远军有着多年投行经验，涉案期间曾担任光大证券投资银行总部总经理，是一位资深的投行大佬。

行政处罚决定书披露的内幕交易过程显示，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。

到了2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。监管认为该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

行政处罚决定书显示，赵远军于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技约160万股，成交金额约1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约609.59万元。经计算，上述交易亏损532.58万元。

在听证会过程中，赵远军表示，案涉内幕信息形成时点认定错误；其不知悉案涉内幕信息；其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性；量罚过重。证监会对此表示，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤，赵远军系法定内幕知情人。

光大证券回应：开展全面自查整改

最终，结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计460万元。

此外，证监会对赵远军采取10年证券市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

对此，光大证券向券商中国记者回应称，公司坚决支持证监会对该司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

光大证券称，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

上市公司两位前员工亦被罚

此外，证监会还同时披露了两则涉及星星科技前员工的罚单。2021年8月，星星科技拟对2020年度财务数据进行差错更正，净利润由正转负，这两位前员工作为内幕信息知情人，进行内幕交易并获利。

其中，星星科技原高级管理人员王先玉，作为内幕信息知情人，2021年8月4日至2021年8月12日期间，王先玉控制使用本人账户累计卖出“星星科技”约135.10万股，成交金额约744.09万元。经计算，该账户规避损失共约422.04万元。

证监会决定，没收王先玉违法所得422.04万元，并处以1266.13万元罚款。也就是说，王先玉因内幕交易，不仅没收违法所得，还被处以3倍罚款。同时，证监会对王先玉采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

而张文铎时任星星科技总裁助理，协助董事长督管各子公司的生产、运营。2021年7月8日至15日期间，张文铎控制使用本人证券账户累计卖出“星星科技”股票13.7万股，成交金额77.96万元。经计算，该账户规避损失共计45.30万元。

证监会决定，没收张文铎违法所得45.30万元，并处以60万元罚款。

来源：券商中国

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责编：林丽峰

校对：祝甜婷

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